關於兆豐國際商業銀行因美國紐約分行防制洗錢法令遵循之缺失，遭美國紐約州金融監理機關(DFS)裁罰57億一案，行政院林全院長高度關切並於21日指示，請金管會召集中央銀行、財政部及法務部組成專案小組進行調查，儘速釐清整個裁罰案件的事實，並追究兆豐銀行相關人員的可能責任。財政部並於今天下午召開會議，邀集各公股金融控股公司及所屬銀行提出報告。 

據了解，此案為美國紐約州金融廳於2015年1至3月間對兆豐銀行紐約分行辦理一般業務檢查，並於今年2月9日檢查報告中指出該行2012年之匯款交易，在法遵機制、防制洗錢及可疑交易申報上，涉及違反銀行保密法及反洗錢法（BSA/AML）相關規定。

林全院長指示全案由金管會召集各機關組成專案小組，因事涉洗錢防制法等刑事法律問題，已請台灣高檢署處理；財政部也發布新聞稿，為避免再度發生類似情事，將配合金融監督管理委員會之金融監理，並持續督導公股銀行，全面強化內稽內控，落實風險控管及法令遵循，公股銀行於布局海外同時，應加強海外分支機構管理，確保符合當地法令；金管會則指出金融業是特許行業，在防制洗錢及資恐防制等國際趨勢下，金融機構調整經營思維，不應偏重追求獲利或降低成本，不重視法令遵循及內部控制，否則對金融及經濟活動傷害很大。

值得重視的是，防制洗錢及打擊資助恐怖主義為國際主流，而我國是亞太洗錢防制組織會員國，96年第二輪相互評鑑時未通過，而這10年來，我國一直被列為追蹤對象，第三輪洗錢防制相互評鑑於107年召開。一旦評鑑結果較差，被國際組織發動會員國制裁，各會員國對台灣金流人流被加強審查，必要時各國可停止與台灣金融活動，對我國經濟、金融活動將會有重大衝擊。【記者 陳亦真整理報導】