金管會統計，包括兆豐銀、永豐金、遠智證、永豐證、富邦證、國泰證、台新證、中信證及康和證等9家金融機構因遭到裁罰處分，處分期間不能申請轉投資，包括赴海外併購或設分行。

銀行局主秘陳妍沂指出，兆豐銀行因洗錢防制問題遭美重罰，105年9月14日遭金管會重罰1000萬元並禁止設分支機構；永豐金控因對三寶集團的授信缺失，6月19日同樣遭金管會重罰1000萬元，並暫停其與子公司申請轉投資，這兩家金融機構都要等到缺失改善完成，且經金管會檢查符合標準後，才能解除對其轉投資或分支機構設立的限制。

證券業方面，證期局資料顯示，5月25日至8月24日期間，遭警告的券商有遠智、永豐金、富邦、國泰及台新等5家；暫停業務處分的有中國信託證券及康和證券。遠智證券7月28日因外國有價證券複委託業務疏失被警告，永豐證因輝山乳業案及替違法陸資買台股案而遭罰，富邦證、國泰證及台新證因可轉債案遭罰。證期局副局長周惠美表示，證券商如遭警告，依規定3個月不能設分支機構或轉投資，被解除董監事半年不能設分支機構或轉投資，而暫停業務則是1年、撤銷執照則是2年。她並指出，中國信託證券的轉投資以及設立分支機構限制將在9月18日期滿，康和證券的處分則要到年底才到期。

另外，保險業部分，中信人壽（現已併入台灣人壽）因不動產投資的缺失，6月16日被保險局開罰600萬元，處分書上雖沒有限制轉投資，不過台壽申請赴越南設據點案，即因此裁罰暫未被核准。【記者 許經國整理報導】