針對百尺竿頭公開收購樂陞股票一案，金管會19日對處中國信託銀行新臺幣300萬元罰鍰，並停止該行辦理公開收購相關之信託業務3個月，另中國信託證券同樣被處以停止財務規劃及諮詢顧問業務3個月。

金管會認為中國信託銀行在辦理百尺竿頭公開收購樂陞科技時，在評估該客戶風險方面，未審慎評估及探究客戶之實際收益人狀況，客戶審查評估表亦未嚴謹確認實際受益人狀況。因此對處中國信託銀行處以新臺幣300萬元罰鍰，並停止該銀行辦理公開收購相關之信託業務3個月之處分，並至缺失完成改善為止。

中國信託證券亦未善盡證券商應有之專業職責及注意，未嚴謹評估所提供財務顧問服務之對象，未確實確認服務對象之身分、其實質受益人為何及該等受益人與相關人等之關係，有未落實內部控制制度有效執行之情事。因此對中國信託證券處以停止財務規劃及諮詢顧問業務3個月之處分，並至缺失完成改善為止。

中信金控則發聲明表示，強調中信銀與中信證是依照與百尺竿頭簽訂的合約行事，並無違反現行相關法令，對於金管會祭出的裁罰，擬提行政救濟。【記者 許經國整理報導】