國泰證主管跟單23億 金管會命令解除職務

國泰證券呂姓主管曾利用其職務查詢特定客戶委託紀錄,以其胞弟帳戶與客戶同步買進、賣出相同有價證券,跟單交易金額高達 23 億元,對此,金管會依違反證券交易法第 56 條及證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 款規定,命令國泰證券解除該主管職務,並糾正國泰證券。

根據報導指出,金管會表示,國泰證券負責後台交割的呂姓主管於103年3月至104年6月間利用職務在盤中頻繁查詢某特定客戶委託紀錄檔(Log),利用所知客戶委託紀錄,以其弟帳戶和客戶同步買進或是賣出相同有價證券,跟單金額達23億元。

對此,市場人士表示,部分中小型股或冷門股,最重要的是籌碼,在盤後調閱當天個股的券商進出資料,可了解是否還有其他買單或賣單在其他券商進出,通常較冷門的股票,籌碼相對集中,若有其他人跟單,可透過券商資料一目了然。【記者 許經國整理報導】