傳巴拿馬也要查兆豐銀 金管會表示尊重

 

外電報導指出,因兆豐銀行紐約分行違規遭美國重罰57億元,巴拿馬政府將啟動對當地兆豐銀行的調查。對此,金融監督管理委員會副主委桂先農表示,金融監理是各國主管機關的權限,尊重各國監理權限。

桂先農認為,巴拿馬政府之所以對兆豐銀行當地分行調查,是為了洗刷美國紐約州金融服務署(NYDFS)指控巴拿馬是高風險洗錢地區。

而巴拿馬3大報紙之一的新聞報(La Prensa)網路版25日報導,我國行政院長林全指示,金管會對兆豐銀行的紐約與巴拿馬分行做金融檢查,以及我方將尋求巴拿馬政府協助,這條新聞到了台北時間26日下午5點,已經成為該報財經類新聞點閱率的第2名,顯示當地民眾對這項消息非常關注。事實上,去年11月我國法務部調查局與巴拿馬總統府金融情報中心簽署「中華民國與巴拿馬共和國洗錢及資助恐怖份子相關情資交換合作協定」,是兩國在洗錢防制及金融安全合作層面的重要成果。

金管會針對兆豐銀行紐約分行遭美國重罰案,在 22 日已邀集財政部、法務部以及中央銀行組成「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」,啟動行政調查程序。

近日台北地檢署陸續約談兆豐銀相關人員,23日傳喚兆豐銀前董事長蔡友才和現任董事長徐光曦2人,訊後將蔡限制住居、出境、出海及小三通;24日傳喚兆豐銀前總經理吳漢卿作證;25日再傳喚兆豐銀副總經理梁美琪、法遵長陳天祿與企劃處長莊瑞中3人作證。26日起更由台北地檢署2名主任檢察官及2名檢察官組成專案小組進駐兆豐銀,除可迅速調閱資料,也能立即找兆豐銀相關人員召開偵查庭,加快偵辦速度,預期2 周內完成國內行政調查,釐清事實與應負責任。

另外,對於行政院長林全要求對兆豐銀行紐約分行及巴拿馬分行執行專案金檢部分,金管會主委丁克華表示,該會在23日去函紐約州金融署(NYDFS),說明要派員金檢,並在 24 日取得同意,最快29日就能派人前往,展開專案金檢。

丁克華也指出,為了加強各銀行海外分支機構防制洗錢法令遵循及風險控管,金管會已通函要求銀行重視法令遵循及內部控制,並對相關人員培訓與歷練,確認具備語言、法規之專業能力及熟悉當地文化。同時,9 月起金管會將請台灣金融研訓院、證券暨期貨市場發展基金會以及保險事業發展中心舉辦一系列的訓練課程,邀請法務部調查局與銀行相關業界專家擔任講師,有效提升金融從業人員的相關風險意識及執行效能。

丁克華還說,為使防制洗錢法制與國際標準達成一致,行政院會25 日通過洗錢防制法修正案,包括打擊跨境詐騙案件,刪除每人詐騙500萬元以上才規範規定,將未依規定申報疑似洗錢等罰款,從20萬元到100萬元,改為500萬元以下。【記者 許經國整理報導】